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[单选题]

公司及分支机构应当动态跟踪和持续了解投资者科创板股票交易情况,至少__C__年进行一次风险承受能力的后续评估()

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

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A、半年

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第1题
根据中国石化年金基金投资监督及绩效评价办法的规定,企业年金基金投资运行收益和风险状况监督主要采用动态持续跟踪、量化评价的方式进行。()
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第2题
甲公司将其制造的电梯销售给乙公司使用。根据《特种设备安全法》及相关规定,关于电梯经营和使用的说法,正确的有()。

A.乙公司应当至少每30日对电梯进行一次清洁润滑和检查

B.甲公司应当建立电梯检查验收和销售记录制度

C.乙公司应当在电梯投入使用后60日内向有关部门办理使用登记

D.乙公司应当在检验合格有效期届满前60日向特种设备检验机构提出定期检验要求

E.甲公司应当对该电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解

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第3题
根据年度经营目标及运行情况,从主营业务中的()和()两个方面进行潜力分析;动态跟踪业务投入产出情况,对各类业务节点、组织节点的单耗、单位成本等经营指标进行动态分析,保持经营过程持续优化,实现经营价值最大化

A.内部保障 外部创效

B.内部创效 外部保障

C.内部优化 外部盘活

D.内部盘活 外部创效

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第4题
根据《公司信用类债券信息披露管理办法》,企业应当披露所聘请的信用评级机构对企业的信用评级情况(如有),包括()。Ⅰ信用评级结论及标识所代表的涵义Ⅱ报告期历次主体评级、变动情况及原因Ⅲ评级报告揭示的主要风险Ⅳ投资价值说明Ⅴ跟踪评级的有关安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定,各操作主体要对保证金含授信额度实行动态监控,()保证金预警线,完善保证金的预警报告和处理程序,当出现保证金预警时,要按照既定程序积极应对。

A.设立单一交易对手

B.设立分支机构

C.设立公司整体

D.分别设立单一交易对手、分支机构及公司整体

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第6题
销售基金之前,分支机构及工作人员应根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第七十七条要求,向投资者提供查询基金合同、招募说明书的有效途径,提醒投资者仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况,并向投资者充分揭示投资风险,以上提供查询途径、提醒阅读、风险揭示内容应有效留痕()
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第7题
下列哪些是指挥中心工作职责()。

A.负责接报、处理、反馈上级机关和领导的批示、指示、命令

B.及时、准确地受理警情,合理调派消防力量参与灭火救援行动,了解跟踪灭火救援动态,汇总、分析和判断各类灾情信息,提出处理意见和建议

C.收集各地消防工作和队伍建设的重要动态信息,编报《每日消防信息》和《值班信息快报》

D.适时发布预警信息

E.掌握辖区交通道路、水源、消防安全重点单位等情况和所属消防救援队伍、专职消防队伍和其他应急救援队伍执勤战斗实力变化、分布及装备、灭火剂储备情况

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第8题
公司总部及各分支机构应当按照客户的特点或行业属性划分风险等级,并持续关注,对风险等级较高或最高的客户,至少每半年进行一次审核()
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第9题
证券公司各业务部门、分支机构及子公司()应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任

A.合规专员

B.负责人

C.业务人员

D.员工

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第10题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第11题
案件移送人民检察院后,监察委员会()应当跟踪了解案件办理情况,发现问题及报告,不得违规过问、干预案件办理工作。

A.审查调查部门

B.审查部门

C.案件监督管理部门

D.执纪监督部门

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