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第1题
关于合规管理部和其他内控部门的表述，正确的有()。
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
第6题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述，属于正确的有（）。
A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
第7题
项目负责人，是指()委派的，对项目合规性、安全、投资、质量、进度、合同、信息负责，并对项目进行全过程管理的人员。每个项目必须指定项目负责人。
A.项目实施部门
B.承包商
C.市场营销部
第8题
项目负责人，是指项目实施部门委派的，对项目合规性、安全、投资、质量、进度、合同、信息负责，并对项目进行全过程管理的人员。每个项目()指定项目负责人。
A.应该
B.必须
C.一定
D.可以
第9题
()，是指项目实施部门委派的，对项目合规性、安全、投资、质量、进度、合同、信息负责，并对项目进行全过程管理的人员。每个项目必须指定项目负责人。
A.项目负责人
B.项目管理人员
C.项目代表
D.项目实施人
第10题
以下（）属于营业主管业务职责
A．负责业务管理。熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，指导柜员正确办理业务，提高服务水平，协助或辅导解决营业过程中遇到的业务问题，协助支行（局）长做好业务培训工作；负责柜员管理、报表管理和档案管理等B．负责业务授权和监督。按照储蓄业务系统的权限，履行授权职责，落实稽核差错的整改，负责对柜员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督C．负责现金管理。包括尾箱、现金（含残损、零钞）、重要单证、业务印章、反假币、反宣币管理等D．负责营业机构日常安全管理，报告有关异常情况和提出对风险隐患的整改建议
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