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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中小银行暂时无法采取以下哪个措施来应对资管新规()

A.设立理财子公司

B.代销他行理财产品

C.展开投顾业务

D.培养自己的投研团队

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设立理财子公司

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第1题
暂时无法准确判断客户与监控名单是否相匹配的,可暂不采取风险管控措施。()
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第2题
以下哪个地区暂时无法寄件()

A.武汉

B.南京

C.上海

D.南昌

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第3题
进一步规范对“劝销户”客户账户的管控要求。若暂时无法销户的,应在管控任务到期日前,采取()等管控措施

A.内部冻结

B.设置久悬

C.中止所有业务

D.以上均正确

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第4题
对于近12个月在我行出现过累计三次及以上或连续两次及以上临时逾欠的贷款客户,原则上贷款到期时应立即退出,确因各种事由暂时无法退出的,按照以下要求处置()

A.对于问题贷款客户,按照我行问题贷款的管理要求进行清收和化解

B.对于其他贷款客户,本着 价格不下降、额度不增加(续授信的授信额度不超过原业务余额)、担保不弱化、风险不扩大的原则

C.续授信时,须采取提高贷款定价、压缩授信额度、追加符合我行担保管理要求的抵质押担保品

D.追加信用评级不低于BBB+的大中型企业连带责任保证担保等其中一种或多种风险管控措施

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第5题
低洼处发生积水时的应对措施()
A.检查低洼积水处的雨污水井及排水管线,确保排水畅通B.当降雨量较大且持续时间较长,造成的积水面积及深度不断增大 时,可采取打开雨、污水井盖的方法来增大排水量C.雨污水井盖打开后,应设置安全警示标识并派专人看管D.当上述措施不能使积水消退且继续增长的,应在积水区域加装排 水泵,采取机械增压方式强制排水,同时疏散积水区域周边的人员、物 资,并上报属地防汛办公室及住建委或房管局
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第6题
安全生产监管监察部门及其行政执法人员在监督检查中发现生产经营单位存在事故隐患的,采取现场处理的措施表述不正确的是()
A.重大事故隐患排除过程中无法保证安全的,应当责令从危险区域撤出作业人员,并责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用,限期排除隐患B.依法给予行政处罚C.重大事故隐患排除前,应当责令从危险区域撤出作业人员,并责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用,限期排除隐患D.能够立即排除的,应当责令立即排除
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第7题
请选出一个可以衡量的教学目标()

A.课程结束时,你将了解卫生的重要性

B.培训员将在本次培训中讲述影响利润的主要因素

C.课程结束时,你将能够描述采取什么措施来应对四种不同的火灾,并说明这些为什么是最好的处理措施

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第8题
案件资料暂时确实或存在其他阻断事由,案件无法正常结案,在获得客户同意的前提下,应对案件做()处理

A.0结案

B.注销

C.不予立案

D.暂存

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第9题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》〔2007〕2号令,以下说法错误的是()

A.金融机构应遵循了解你的客户的原则

B.金融机构无需关注对受益所有人的识别

C.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应及时提醒客户更新资料信息

D.客户为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途

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第10题
各单位和人员应对以下哪些反洗钱协查内容或信息保密()

A.协查机关及其工作人员信息、协查时间、协查原因及目的、协查的线索以及已经采取或将要采取的措施等相关信息

B.公司履行反洗钱协查职责过程中获得的客户身份资料和交易信息

C.公司后续管理措施,包括报告可疑交易的情况、客户洗钱风险等级调整等情况

D.协查机关要求保密的其他信息

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第11题
若工作班需暂时离开工作地点,应采取()。

A.组织措施

B.技术措施

C.安全措施

D.质量措施

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