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[判断题]

公司董事会承担洗钱风险管理的监督责任,负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改,对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见()

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第1题
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的什么责任()。

A.最终责任

B.监督责任

C.直接责任

D.实施责任

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第2题
()承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.各相关部门和机构分层管理

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第3题
银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.机构负责人

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第4题
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,以下不属于高级管理层的职责的有()。
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,以下不属于高级管理层的职责的有()。

A、推动洗钱风险管理文化建设

B、建立并及时调整洗钱风险管理组织架构

C、对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

D、定期向董事会报告反洗钱工作情况

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第5题
董事会承担集团洗钱风险管理的最终责任,主要履行下列哪些职责()

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审批洗钱风险管理政策和策略

C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D.定期审阅集团反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F.其他相关职责

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第6题
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的()。

A.最终责任

B.监督责任

C.实施责任

D.直接责任

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第7题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

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第8题
下列哪个不是法人金融机构董事会承担职责()。

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审定洗钱风险管理策略

C.审批洗钱风险管理的政策和程序

D.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制

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第9题
146以下哪个部门负责监督洗钱风险自评估工作()

A.董事会

B.高级管理层

C.风险管理委员会

D.监事会

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第10题
业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
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第11题
反洗钱管理部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
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