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[多选题]
资产评估业务中的现场勘查风险涉及()。
A.现场勘查记录过于简朴
B.未制定评估方案
C.评估基准日变更,底稿中仅有上次评估现场勘查记录,未见本次勘查记录
D.评估业务执行过程中的现场勘查记录不完整
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A.现场勘查记录过于简朴
B.未制定评估方案
C.评估基准日变更,底稿中仅有上次评估现场勘查记录,未见本次勘查记录
D.评估业务执行过程中的现场勘查记录不完整
A.经济利益关联
B.人员关联
C.非关联
D.业务关联
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势
B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况
C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
A.治理混乱,管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约