A.国家的法律、法规、规章及其他规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A.合规总监合规管理部
B.合规管理部稽核考核部
C.风险控制部合规管理部
D.合规总监风险控制部
A.常规应用软件可设置为每个账号都能访问
B.各部门的访问客户端必须和存储设备的NAS共享业务IP在一个网段
C.NAS是基于文件系统的共享,和存储池没有关系,无需考虑存储池的配置
D.财务部门数据安全性要求高,可限制非财务部门人员账号访问权限
A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位
B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工
C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送
D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送
A.各部门遵循法律、法规及准则的情况
B.公司合规管理机制实际运行的有效性
C.监管机构要求整改事项的落实情况
D.稽核考核部门要求整改事项的落实情况
A.公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。
B.公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。
C.公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任
D.公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担第一责任