题目内容
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[单选题]
按照监管合规要求，在销售过程中严禁出现的违规行为包括（）
A.欺诈
B.误导
C.代签名
D.挪用保费
E.其他监管规定的违规行为
答案
E、其他监管规定的违规行为
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E.其他监管规定的违规行为
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A.各部门遵循法律、法规及准则的情况
B.公司合规管理机制实际运行的有效性
C.监管机构要求整改事项的落实情况
D.稽核考核部门要求整改事项的落实情况
A.产品风险揭示应充足、清晰和精确：
B.严禁理财业务人员将理财产品(筹划)当作一般储蓄产品，进行大众化推销：
C.严禁理财业务人员误导客户购买与其风险认知和承受能力不相符合的理财产品(筹划)：
D.严肃解决运用故意隐瞒或歪曲理财产品(筹划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(筹划)的业务人员。
A.六十条
B.七十条
C.七条
D.八十条
①合规部门填写合同异常情况预警表，上报主管领导②变更协议交由主管领导审批③主管领导同意变更后，合规部门将情况报告法务部门，可请求律师介入④法务人员和律师合作审核变更内容，起草变更协议，出具审查意见书
A.①④③②
B.①③④②
C.③④②①
D.④②①③
A.甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划
B.某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示，但未签订风险揭示书
C.某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准
D.销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划
A.为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
