A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。
D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
A.业务
B.声管
C.内部控制监督制度
D.接受监管
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C.本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
D.第三方机构成立时间在5年以上
A.书面方式
B.电子文件方式
C.书面方式和电子文件方式
D.书面方式和电子文件任一方式均可
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易出现异常的
C.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E.金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的