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更多“投顾业务中，我司除了为其他金融机构提供咨询服务，还可代其进行…”相关的问题
第2题
通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）
第3题
反洗钱协查工作主要包括以下内容（）
A.依法协助其了解或查询客户身份信息和业务情况
B.依法向协查机关提供我司留存的相关档案资料复印件
C.依法配合进行有关保单、资金的冻结或扣划
D.协查机关要求的其他协查工作
第4题
针对二季度股票期权专项活动，零售业务总部提供的活动支持包括：集合各分公司优秀期权投顾，统一开展期权专业服务，通过（）做好对内展业支持及对外投教服务
A.期权早报（每日）
B.策略跟踪（每周）
C.期刊（每月）
D.不定期发布市场热点推文
第7题
禁止作出不实承诺，包括以下那些情形（）
A.禁止承诺我司承担合同中未约定的义务
B.除我司金融合同已承诺外，禁止承诺非因客户原因造成的损失，由我司承担责任，如银行政策变动原因等
C.禁止承诺我司与房产经纪公司互相提供担保
D.禁止承诺在我司金融合同中可以加盖其他公司（如房产经纪公司）的公章
