根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括()。
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.对宣传推介材料进行合规性审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.I,III
B.III,IV
C.I,II,III,IV
D.II,III,IV
A.董事会监事会
B.股东大会董事会
C.股东大会经理
D.董事会审计委员会
A.洗钱风险管理架构
B.洗钱风险管理策略
C.洗钱风险管理政策和程序
D.信息系统/数据治理
E.客户回访
F.内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制
A.《华北大区合法合规经营专项管理规定(试行版)》
B.《华北大区重大法律风险督办红黄牌管理指引(试行版)(V2.0)》
C.《华北大区销售不利因素合规管理指引》
D.《华北大区法律纠纷案件追责管理办法(V1.0)》
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券
B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责
C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责
D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线