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第1题
信息披露又称信息公开，根据巴塞尔银行监管委员会《新资本框架协议》（第三稿）等文件和多数国家的实际做法，金融机构应披露的信息包括（ ）。
A.公司治理结构
B.资本充足状况
C.经营业绩
D.风险暴露和风险管理情况
E.风险管理战略和实践
第2题
（）是指导世界各国政府反洗钱工作的权威组织，发布了反洗钱40项建议和反恐怖融资9项特别建议，建议内容包括风险识别、政策制定、金融体系监管、国际合作等方面
A.联合国安全理事会
B.金融行动特别工作组（FATF）
C.巴塞尔银行监管委员会
D.纽约州金融服务局（NYDFS）
第3题
下列行为中，符合理财产品政策监管要求的是()。
A.银行根据理财产品的风险状况，设置了销售期限和销售起点金额
B.理财师小王在向银行客户介绍某投资产品过程中，着重讲述了产品的收益性，对产品现在的风险进行了弱化
C.银行将一般储蓄存款单独当作理财产品销售
D.理财师小李向客户保证可以无条件给客户提供高于同期存款利率的保证收益理财产品
第4题
巴塞尔银行监管委员会总结的有效并表监管包括的内容：()。
A.监管当局的监管框架能够评估一家银行或银行集团从事的非银行业务给这家银行或银行集团带来的风险
B.监管当局应了解银行集团的整体结构和主要业务
C.监管当局应确保银行集团总部全面监测，有效控制其境内外分支机构和附属机构的各项业务
D.监管当局有权全面审查银行从事的各项银行和非银行业务
第9题
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》（银监发【2013】5号）规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施正确的是（）
A.对外包人员进行信息安全培训
B.明确外包活动需要访问或使用的信息资产
C.对重要的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描
D.定期对服务提供商进行安全检查
E.对核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描
第10题
2008年爆发的金融危机暴露了巴塞尔协议Ⅱ的诸多不足，在银行监管的核心价值观上，安全超越了效率，进一步强化银行的资本监管成为国际社会的共识。巴塞尔委员会于2010年12月正式公布了巴塞尔协议Ⅲ，自2013年1月1日开始实施新监管标准，在2019年1月1日前全部达标。根据以上资料，回答下列问题。巴塞尔协议Ⅲ对巴塞尔协议Ⅱ的发展和完善主要体现在()。
A.重新界定资本监管
B.降低资本充足率
C.强调对资本的计量
D.安排充裕的过渡期
第11题
2008年爆发的金融危机暴露了巴塞尔协议Ⅱ的诸多不足，在银行监管的核心价值观上，安全超越了效率，进一步强化银行的资本监管成为国际社会的共识。巴塞尔委员会于2010年12月正式公布了巴塞尔协议Ⅲ，自2013年1月1日开始实施新监管标准，在2019年1月1日前全部达标。根据以上资料，回答下列问题。巴塞尔协议Ⅱ的内容体现在三大支柱上，即提出银行监管重要支柱包括()。
A.最低资本要求
B.流动性约束
C.监管部门监督检查
D.市场约束
