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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？

A.特定政策和程序的实施与评价

B.合规风险评估

C.合规性测试

D.合规培训与教育

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第1题

4合规管理部门的基本职责不包括（）

A．持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B．实施充分且有代表性的压力评估和测试C．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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第2题

坚持双层运营、()的管理要求和模块化设计原则，以满足各国监管及合规要求。

A.审慎运营

B.中心化管理

C.风险为本

D.风险防控

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第3题

()负责网上银行业务的统筹管理并制定和落实本业务条线风险防范措施。

A.电子银行部

B.计划财务部

C.风险合规部

D.科技信息部

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第4题

合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括（）

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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第5题

依据GB/T24001-2016标准，管理评审应考虑以下哪些变化()。

A.组织重要环境因素

B.相关方的需求和期望，包括合规义务

C.风险和机遇

D.与环境管理体系相关的内外部问题

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第6题

根据国内试点情况和国际社会需要，人民银行将在充分尊重双方货币主权、依法合规的前提下探索跨境支付试点，并遵循()“合规”、“互通”三项要求与有关货币当局和央行建立法定数字货币汇兑安排及监管合作机制，坚持双层运营、风险为本的管理要求和模块化设计原则，以满足各国监管及合规要求。

A.高效

B.合作

C.无损

D.便捷

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第7题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第8题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第9题

义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善，根据哪些需要可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准()。

A.非自然人客户风险状况

B.本机构合规管理

C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理

D.以上都不是

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第10题

风险管理是为合理保证经营的有效性与效率、财务报告的可信度及对有关法律和规章制度的遵循性而需要公司董事会成员、管理层和所有员工共同执行实现的过程。以下哪些属于风险管理要素（）

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.合规风险监测

E.信息与沟通及监控

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第11题

陕西移动2021年工作报告要求“持续防范风险”。以下选项中，（）属于“持续防范风险”的内容。

A.开展“法治移动”建设

B.开展合规护航计划

C.持续深化审计整改

D.深化垃圾信息治理和数据安全管理

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