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[单选题]

总行合规管理部牵头组织每年至少()次全行反洗钱报告员的业务培训。(1

A.1

B.2

C.3

D.4

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A、1

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第1题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,()本行洗钱风险的牵头管理部门

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行审计部

D.总行业务部门

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第2题
《晋商银行会计档案管理实施细则》规定,分行(含)以上机构的()部门负责牵头组织本级机构及所辖机构会计档案的鉴定销毁工作

A.法律合规部

B.财务会计部

C.运营管理部

D.安全保卫部

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第3题
《安全从业人员工作作风建设管理程序》要求安全管理部牵头组织相关部门,结合例行检查等活动,至少 __开展一次对公司各生产运行部门落实作风建设工作程序情况和效果的监督检查,并将检查情况进行通报()

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

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第4题
分行内控合规部、安全保卫部、运行管理部是全行案防综合管理部门()
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第5题
内控合规委员会办公室在案发后负责牵头组织成立调查组,调查组成员应至少包括()等部门负责人。

A.涉案条线

B.合规

C.审计

D.安保

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第6题
2019年11月,纪检监察体制改革后,”三线一网格“牵头管理职能调整至__()

A.内控合规监督部

B.监察室

C.安全保卫部

D.纪委办

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第7题
按照“()”的原则,案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划,法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施,分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施
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第8题
我行《差错处理标准化操作流程》规定影响损益调整的会计差错,还需上报()审批。(1

A.总行运营管理部

B.总行办公室

C.总行财务企划部

D.总行合规管理部

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第9题
对于出现频率高且可标准化的短信内容,由分公司相关归口部门牵头整理并定期维护标准化模板,经()审核后使用

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第10题
《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定,异地分行经()批准后,重要空白凭证可在总行现金中心寄库

A.总运营管理部

B.总行保卫部

C.总行合规部

D.总行财务部

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第11题
《晋商银行远程授权管理暂行办法》规定,远程授权过程中,当出现同路中断、影像传输及终端响应异常等故障时,远程授权机构应立即向()报告

A.总行运管理部

B.总行法律合规部

C.总行科技信息部

D.总行保卫部

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