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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些资料是大额及可疑交易审计中需要的资料（）

A.客户风险等级划分明细表

B.向监管报告的大额、可疑交易清单

C.现金收支业务明细

D.可疑交易甄别记录（分析记录）

答案

BCD

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第1题

金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项（）

A.建立客户身份识别制度

B.客户身份资料及交易记录保存制度

C.员工培训

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第2题

金融机构反洗钱义务的三道防线是（）

A.开展客户身份识别、建立健全反洗钱内控制度、保存客户身份资料

B.非现场监管信息报送等、重大洗钱案件处置、保存交易记录

C.建立健全客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、建立大额交易和可疑交易报告制度

D.开展客户身份识别工作、开展反洗钱内部审计、保存客户身份资料和交易记录

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第3题

员工应通过各种方式,提高自身的反洗钱意识,在日常工作中严格依据相关法律法规中有关反洗钱的规定，履行反洗钱义务，包括以下哪些行为（）

A.进行客户身份识别

B.保存客户资料及交易记录

C.识别、报送、监控大额及可疑交易

D.拒绝任何洗钱行为

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第4题

公司按照反洗钱法律法规和监管要求所采取的哪些措施是满足反洗钱合规性要求的最低标准（）

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.宣传培训

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第5题

以下属于公司为依法履行反洗钱义务，采取预防、监控措施，必须建立健全的制度的是()。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料保存制度

C.交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第6题

金融机构采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪项（）

A.建立客户身份是被制度

B.客户身份资料交易记录保存制度

C.持续的员工培训制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第7题

人民银行监管三大处罚点有哪些（）

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

C.未按规定保存客户身份资料和交易记录

D.未按规定报送大额、可疑交易报告

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第8题

银行应当按照人民银行反洗钱及大额可疑交易相关规定，建立（）、大额和可疑交易报告机制，保存客户身份资料和交易记录，切实履行反洗钱和反恐融资义务。

A.客户身份识别

B.关注客户档案

C.企业征信

D.反洗钱历史记录依据：跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分可疑交易

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第9题

下列选项中，不属于我国《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度的是()。

A.大额交易和可疑交易报告制度

B.反洗钱识别制度

C.客户身份识别制度客

D.户身份资料和交易记录保存制度

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第10题

公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定，以及法律法规规定产生的风险类型中属于反洗钱类风险的是（）

A．为身份不明的客户提供保险服务或与其进行交易B．为客户以匿名或者假名开办保险业务C．未履行应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息的义务D．未经审批违规转租、或由其他单位和个人使用公司职场E．未履行应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供的义务

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第11题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，客户身份资料与交易记录保存范围包括但不限于（）

A.记载客户身份信息以及反映本机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

B.交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.大额交易报告、可疑交易报告及可疑交易分析记录等信息

D.开展客户身份识别与排查的工作记录、回溯性筛查记录、反洗钱各类报告、洗钱风险评估相关资料

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