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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。I为客户从事期货交易提供融资II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易III代客户下达交易指令IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第1题

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第2题

证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员

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第3题

证券公司申请中间介绍业务资格时，公司总部至少有()名，拟开展中间介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10;3

B.5;3

C.6;2

D.5;2

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第4题

传销客户的特点包括哪些（）

A.态度热情到不正常或有着不劳而获、一夜暴富的心态

B.需要缴纳入门费或者会员费

C.通过介绍他人参加拉人头发展下线拿提成

D.没有提供实质性业务或营销无法在市场中流通的低质高价产品

E.宣传或承诺高额回报为诱饵，采取非法集会，巧立名目或以产品变相收取不等价、不客观的费用

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第5题

传销客户的特点包括哪些（）

A.态度热情到不正常或有着不劳而获、一夜暴富的心态

B.需要缴纳入门费或者会员费

C.通过介绍他人参加拉人头发展下线拿提成

D.没有提供实质性业务或营销无法在市场中流通的低质高价产品

E.宣传或承诺高额回报为诱饵，采取非法集会，巧立名目或以产品变相收取不等价、不客观的费用

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第6题

下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是()。

A.期货公司48

B.基金公司

C.信托公司

D.证券公司

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第7题

当观察到顾客来喝茶的目是进行商务洽谈时，茶艺师()的处理是不对的。

A.泡好一道茶后，先退离，待机提供主动服务

B.详细地不断地介绍茶的品饮方式

C.简短迅速的将茶泡好，保持一段距离站立

D.告诉宾客，为不打扰他们谈事，先离开，有事请招呼

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第8题

()是指在资本市场上从事与股票、债券等证券经济相关联的一切金融服务活动，为长期资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接金融机构。

A.证券公司

B.保险公司

C.基金公司

D.商业银行

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第9题

甲公司为一家注册在香港的公司，甲公司通过其在开曼群岛设立的特殊目的公司SPV公司，在中国境内设立了一家外商投资企业乙公司。SPV公司是一家空壳公司，自成立以来不从事任何实质业务，没有配备资产和人员，也没有取得经营性收入。甲公司及其子公司相关股权架构示意如下，持股比例为100%。乙公司于2019年发生了如下业务：（1）5月5日，通过SPV公司向甲公司分配股息800万元。（2）7月15日，向甲公司支付商标使用费700万元、咨询费500万元，7月30日，向甲公司支付设计费8万元。甲公司未派遣相关人员来中国提供相关服务。（3）12月20日，甲公司将SPV公司的全部股权转让给另一中国居民企业丙公司，丙公司向甲公司支付股权转让价款5000万元。假设税款都由乙公司承担，上述款项均含增值税，1美元折合6.5元人民币要求：根据上述资料，按照下列序号回答问题，如有计算需计算出合计数。（1）乙公司向SPV公司分配股息时应代扣代缴的企业所得税为（）。

A.40

B.80

C.120

D.160

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第10题

关于合规总监的表述，正确的有()。

A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任

D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序

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