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[单选题]

融资融券业务管理的基本原则包括()。Ⅰ、合法合规原则Ⅱ、集中管理原则Ⅲ、独立运行原则Ⅳ、岗位分离原则。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
公司需要严格保密的其他未公开敏感信息有()

A.公司自身经营管理中所产生的未公开信息

B.公司研究所和其它部门/分公司人员通过调研、交流等方式获知的未公开信息

C.公司自营及资产管理业务的决策、交易信息,包括但不限于:证券池信息;涉及投资决策过程及投资决定的会议记录、决议、研究报告

D.融资融券客户信用账户信息

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第2题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第3题
我国股票市场融资融券交易的功能包括()。

A.价格发现功能

B.市场稳定功能

C.增强流动性功能

D.风险管理功能

E.支付中介功能

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第4题
以下哪几项属于证券公司的专属业务范围()

A.证券承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券融资融券业务

D.证券投资咨询

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第5题
证券公司的融资融券业务应与()在人员、信息、账户、机构上Ⅳ.公司发行的股票,是记名股票。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ商业银行

Ⅲ中国证监会

Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第8题
分支机构不得将以下()本应在分支机构临柜办理的业务,放置在银行网点等其他地点办理

A.创业板

B.融资融券

C.股票期权

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第9题
分支机构不得将开立()本应在分支机构临柜办理的业务,放置在银行网点等其他地点办理

A.创业板

B.融资融券

C.股票期权

D.现金港

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第10题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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