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[判断题]

对于有权机关办理查询业务后长期未领取(自受理查询业务起90天)的客户信息资料,为防止客户数据信息泄露,应由营运主管或指定专人做好文件的保管工作,将文件放置在合适的档案环境和保管箱中。对于协助司法查询业务中打印的纸质档案,应遵循《交通银行会计档案管理办法》有关要求进行管理()

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第1题
自2020年3月30日起,有权机关查冻扣业务按如下流程办理()

A.对于有权机关亲临现场办理的,由营业网点按照正常流程办理,如不在业务受理范围内的,营业网点管理人员应及时联系司法专窗指定联系人(汤平),由司法专窗指定人员与有权机关联系,保证业务妥善办理

B.对于有权机关无法亲临现场办理的,指定分行司法专窗统一受理。其中对于续冻、解冻需在原网点受理的,由司法专窗调整权限后办理

C.业务办理当日,司法专窗应通过邮件和招呼方式将冻结(含续冻)、扣划业务结果告知开户网点运营主管,便于网点及时了解业务情况

D.对于因疫情原因未取得书面资料原件的,全面复工后,中心应联系有权机关30个工作日内前往分行司法专窗提供法律文书及执法人员证件资料

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第2题
分行营运人员通过“客户服务-查冻挂扣密-协助查询”路径进入协助执法机关查询功能(功能码BBOSCE0047),选择“执法对象类型”(单位或个人)后可根据“执法机关类型”和“执法权限说明”栏位获取有权机关列表和执法权限。对于无权机关,不予办理协助查询业务。如有争议,应咨询合规部是否有最新法律、法规允许协助该执法机关办理查询业务,并将相关情况反馈()

A.总行营运部

B.总行营运部(整合部、安保部)

C.分行营运部

D.分行营运部(整合部、安保部)

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第3题
对于“网上企业银行”业务,下列说法正确的是()。

A.“企业银行”数字证书必须本人领取

B.客户未领取的数字证书及密码必须妥善保管,主管按月进行盘点

C.长期未领用的数字证书(超过1年)应上缴分行作废处理

D.网上企业银行开户后超过一个月未安装的,应予冻结处理

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第4题
分支机构应当在协助办理查询、冻结、扣划手续时,及时在核心系统进行“协助有权机关账户查询登记”处理、“协助有权机关查询登记簿维护”处理,并由有权机关执法人员在业务凭证上签字确认即可()
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第5题
有权机关针对离岸对公账户办理查询、冻结、扣划所需要提供的材料文件与办理在岸对公特殊业务时()
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第6题
行社办理协助查询、冻结、扣划业务时,应当核实执法人员()人以上的工作证件,以及有权机关签发的协助查询、冻结、扣划存款通知书。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题
()负责协助办理监管部门有关反洗钱的查询事宜;受理有权机关查询、冻结、扣划业务并及时将查询、冻结、扣划业务的相关材料复印件(或影印件)交接给相关分、支行反洗钱报告员。(1

A.合规管理部

B.运营管理部

C.财务企划部

D.风险管理部

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第8题
根据《广东华兴银行协助查询、冻结、扣划工作管理办法》(5.0版,2021年),对于人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的协助要求无法现场办理完毕的,可由相关有权机关指派至少一名办案人员持有效的证件到网点柜台取回反馈结果。其中办案人员持有效证件不包括()

A.工作证

B.执行公务证

C.人民警察证

D.单位介绍信

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第9题
下列说法正确的是()

A.联名账户禁止在网银、手机银行、ATM等自助渠道办理

B.联名账户可以在全行任一网点申请办理,允许通存,不允许通兑

C.联名账户可以办理存款证明、贷款、账户信息变更等相关业务

D.有权机关可以提供联名账户任一申请人信息对账户进行查询、冻结、扣划

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第10题
以下关于宽带问题,以下说法正确的是()

A.客户反映办理办理宽带,押金未返还,我们可通过家庭终端设备领取与退还菜单查询,如没有展示,可在用户设备押金营销案查询菜单查询,如还是查询不到,请截图后转单IT核实有无押金返还记录

B.客户反映2015年办理宽带未安装,要求处理。我们可在CRM侧-NG个人统一视图里有线业务信息查询菜单查询宽带的激活方式;如是BOSS话单激活、代维回单激活,则视为正常安装,如此菜单未展示,可提供截图后转派IT核实后再进一步处理

C.2020年1月21日起,中国移动光宽带支持省内异地号码办理本地光宽带,同一个家庭住址,目前只可申请一条家庭宽带(光纤)。如该家庭住址目前有已生效或预约生效的家庭宽带,则不可以再申请新家庭宽带

D.营业厅办理的宽带电视,已超3个月(属超长订单),未激活,如客户要求撤销,推荐客户到厅,如客户不愿到厅,则由投诉中心手动激活后做销户处理

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第11题
有权机关在办理查询、冻结、续冻、解冻、扣划等业务时,网点如实填写相关回执,经内勤行长核实无误后使用印控仪加盖()

A.网点条戳

B.业务专用章

C.结算专用章

D.其他印章

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