首页 > 学历类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.配偶持有发行人股份

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

E.未完成或者未参加辅导工作

暂无答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人…”相关的问题
第1题
()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理

A.中国证监会

B.证券期货投资咨询机构

C.国务院证券委员会

D.证券交易所

点击查看答案
第2题
个人申请保荐代表人资格不包括()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.负有数额较大到期未清偿的债务

点击查看答案
第3题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

点击查看答案
第4题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

点击查看答案
第5题
出现烟叶退货情形的,由供需双方先到中国烟草交易中心办理合同的解除手续,然后到中国烟叶生产购销公司开具烟叶调运单,由货物所在地的()烟草专卖行政主管部门根据烟叶调运单开具烟草专卖品准运证。

A.省级

B.县级

C.地市级

D.国务院

点击查看答案
第6题
保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

A.30

B.20

C.15

D.6

点击查看答案
第7题
发行人在持续督导期间,证券上市当年累计()以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

点击查看答案
第8题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

点击查看答案
第9题
申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。

I具备3年以上保荐相关业务经历

II年满20岁,具有大学本科文凭

III诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚

IV未负有数额较大到期未清偿的债务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

点击查看答案
第10题
中国居民有下列情形之一的,可以申请启动相互协商程序的是()。

A.对税收协定其他条款的适用出现了争议不能自行解决的

B.对常设机构的判定符合法规,但对利润归属存有异议的

C.对增值税或消费税的征免或适用税率存有异议的

D.对各项所得或财产的征免税或适用税率存有异议的

E.社会保险费存在重复缴纳的

点击查看答案
第11题
根据《保安服务管理条例》规定,具有下列()情形之一的人员不得从事保安服务。

A.违背社会公德

B.违背学校纪律

C.被强制隔离戒毒

D.被吊销《保安员证》满5年

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改