条线制度被其他总行部门或外部监管部门发现合规问题的,经认定,需承担管理责任的,或制度问题整改不及时且无客观理由的,按情节轻重扣0.1-()
是
是
A.法律、法规、外部规章要求或监管机构要求
B.现行规章制度要求
C.本行董事会或者总行管理层要求
D.出台新产品、新业务
E.业务检查发现存在管理空白
F.基于其他经营管理需要
A.对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查,落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改
B.组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训
C.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作
D.配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作
A.根据本条线业务特点和风险特征,拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施。
B.协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。
C.将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作。
D.将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围,定期开展现场及非现场检查,按年度对工作执行情况进行自评估,并对发现的问题实施有效整改。
A.竣工验收工作是政府强制要求,必须进行的
B.竣工验收是一项要求高、难度大、跨越时间长、且前后逻辑明确的工作
C.竣工验收期前期验收部门的工作,与工程、设计及其他业务条线部门关系不大
D.竣工验收是一项系统性工作,除了做好项目内部各项统筹管理工作,更需要做好外部延伸管理工作
A.一级(直属)分行业务条线部门
B.总行业务条线部门
C.二级分行业务条线部门
D.分行运行管理部门
A.该企业建立了管道巡护制度,安排兼职人员进行日常巡线
B.巡线员发现有人在管架上面悬挂广告牌,上前制止并向企业负责人汇报,制止无效后,企业向当地安全监管部门进行报告
C.巡线员发现在管道一侧约15米的区域有人栽种树木,上前制止并向企业负责人汇报,制止无效后,企业向当地安全监管部门进行报告
D.公路部门拟在距管线20米区域扩建公路,在开工的7日前,施工单位书面通知了该企业,并将施工作业方案报给该企业
E.巡线员发现在管道一侧约150米的区域内发现有人实施爆破作业,上前制止并向企业负责人汇报,制止无效后,企业向当地安全监管部门进行报告
A.涉及政府监管部门报表制度、资本市场监管要求的宏观经济、通信行业、集团公司信息披露的外部监管指标
B.涉及企业内部经营决策、经营分析、预算考核等环节的综合管理指标
C.涉及市场、网络、建设、财务、人力资源、客服等部门的专业管理指标