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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

金融控股公司（集团)应当在（）层面实施统一的洗钱风险管理政策和程序，结合各专业公司的业务和产品特点，以客户为单位，建立适用于集团层面的可疑交易监测体系，有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱风险，防范洗钱风险在不同专业公司间的传导。

A.部门

B.分支机构

C.公司

D.集团

答案

D、集团

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第1题

金融控股集团公司应当在各分子公司层面建立统一的大额交易和可疑交易报告管理制度，结合各专业公司的业务特点、产品特点，探索以客户为单位，建立适用于集团层面的可疑交易监测体系，以有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱和恐怖融资风险，防范洗钱和恐怖融资风险在不同专业公司间的传递。()

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第2题

关于防范金融保险风险的跨行业传递以下表述不正确的是()。

关于防范金融保险风险的跨行业传递以下表述不正确的是（)。

A、加强保险集团监管明确交叉性金融业务和保险控股公司的监管职责和规则

B、结合全球系统重要性机构项目的推进,推动建立国内系统重要性保险机构监管框架

C、加强对保险创新产品精算估值要充分考虑风险和收益两个因素

D、加强金融业稳健运行监管协调对跨市场金融创新信息严格保密

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第3题

单选，控股层面项目全周期经营计划会，组织部门为（）

A.置地公司经营管理部

B.控股公司战略发展部

C.控股公司项目管理部

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第4题

根据集团及制造中心层面环安规章制度，（）并适时更新所在生产基地环安管理制度并监督实施

A.制定

B.编制

C.制订

D.修订

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第5题

关于防范金融保险风险的跨行业传递，以下表述不正确的是（）。A.加强金融业稳健运行监管协调，对跨

关于防范金融保险风险的跨行业传递，以下表述不正确的是（）。

A.加强金融业稳健运行监管协调，对跨市场金融创新信息严格保密。

B.加强保险集团监管，明确交叉性金融业务和保险控股公司的监管职责和规则。

C.结合全球系统重要性机构项目的推进，推动建立国内系统重要性保险机构监管框架。

D.加强对保险创新产品精算估值，要充分考虑风险和收益两个因素。

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第6题

根据《金融资产管理公司监管办法》，根据国家有关法律和国务院的授权，（）依法监督管理金融资产管理公司集团母公司和实施集团并表监管，并负责集团层面监管

A.银监会

B.证监会

C.中国人民银行

D.国务院

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第7题

如果集团项目组认为对重要组成部分财务信息执行的工作、对集团层面控制和合并过程执行的工作以及在集团层面实施的分析程序还不能获取形成集团审计意见所依据的充分、适当的审计证据，集团项目组应当选择某些不重要的组成部分，并对已选择的组成部分财务信息亲自执行或由代表集团项目组的组成部分注册会计师执行的工作有()。

A.使用集团财务报表重要性对组成部分财务信息实施审计

B.对一个或多个账户余额、一类或多类交易或披露实施审计

C.使用组成部分重要性对组成部分财务信息实施审阅

D.实施特定程序

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第8题

对于组成局部财务信息，集团工程组应当确定执行工作的类型，以下说法中不正确的选项是（）。

A.对具有财务重大性的组成局部，集团工程组执行财务信息审计

B.对不重要的组成局部，在集团层面实施分析程序

C.对存在特殊风险的组成局部，集团工程组执行批阅程序

D.对存在特殊风险的组成局部，针对可能导致集团财务报表发生重大错报的特殊风险实施特定的审计程序

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