基层营运业务反洗钱“三三三”工作法之三个基本方法方面()
A.建立客户分层分类识别评价工作机制
B.基于一个班子、两支队伍统筹协调
C.营运管理抓日常抓基础抓存量
D.管控好反洗钱高风险客户
建立客户分层分类识别评价工作机制基于“一个班子两支队伍”统筹协调营运管理抓日常抓基础抓存量
A.建立客户分层分类识别评价工作机制
B.基于一个班子、两支队伍统筹协调
C.营运管理抓日常抓基础抓存量
D.管控好反洗钱高风险客户
建立客户分层分类识别评价工作机制基于“一个班子两支队伍”统筹协调营运管理抓日常抓基础抓存量
A.每月各营运单位后督业务差错率不高于万分之三得满分100分,每上升万分之一,扣10分,不足万分之一的按上升比例扣分
B.流程银行业务差错数占流程银行总业务量的比率;每月各营运单位流程银行差错率不高于千分之二得满分100分,每上升千分之一,扣10分,不足千分之一的按上升比例扣分
C.集中授权业务差错数占集中授权总业务量的比率;每月各营运单位集中授权差错率不高于千分之三得满分100分,每上升千分之一,扣10分,不足千分之一的按上升比例扣分
D.集中授权业务差错数占集中授权总业务量的比率;每月各营运单位集中授权差错率不高于千分之五得满分100分,每上升千分之一,扣10分,不足千分之一的按上升比例扣分
A.《营运客户身份识别管理制度》
B.《营运大额交易和可疑交易报告操作规程》
C.《营运客户风险评估指标体系实施细则》
D.《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》
E.《客户信息真实性管理办法》
A.《中英人寿营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》
B.《中英人寿营运大额交易和可疑交易报告操作规程》
C.《中英人寿营运客户身份识别管理制度》
D.《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》
A.《营运客户身份识别管理制度》半年
B.《营运大额交易和可疑交易报告操作规程》三个月
C.《营运客户风险评估指标体系实施细则》一年
D.《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》三年
A.牵头组织本分行营运业务突发事件的应急管理工作
B.制定、修订分行特色业务应急预案,开展营运业务突发事件应急演练和宣传培训
C.掌握本分行突发事件发展动态及处置情况,及时向总行营运部(整合部、安保部)报告
D.营运突发事件发生后,按总行要求启动应急预案,组织基层营业机构做好应急处置和客户解释工作,保障业务正常营运
E.协调分行其他相关部门配合做好应急处置工作