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[判断题]

银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时,应在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标()

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第1题
银行业金融机构及其分支机构可根据需要在综合绩效考评指标体系外设定临时性考评指标()
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第2题
根据《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(修订版)》(银监消保〔2016〕22号)规定,法人监管机构应综合法人银行业金融机构各一级分支机构的考核评价结果,将各一级分支机构考评得分的平均值按照()的比重加权,计入法人银行业金融机构的最终考核评价结果

A.0.4

B.0.6

C.0.3

D.0

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第3题
金融机构及其分支机构在发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件后,应在()个工作日内向所在地银行业监督管理部门报告情况。

A.5

B.2

C.3

D.1

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第4题
在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务进行监督检查的是()

A.国务院反洗钱行政主管部门的派出机构

B.中国银行业监督管理委员会及其分支机构

C.中国人民银行总行

D.各级政府的公安机关

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第5题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况,提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第6题
根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》,出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构,应及时向银行业监督管理部门报告():。

A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃,出走,非正常死亡等情况,或因司法,纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺;

B.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。

C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职,撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害,疾病,学习等原因造成岗位空缺1个月以上;

D.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上;

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第7题
根据《人民币图样使用管理办法》(中国人民银行令〔2019〕2号),出于以下目的在宣传品、出版物上使用中国人民银行网站人民币图样库中公布的人民币图样的行为可以不经审批,但必须遵守本办法第九条的规定,并随时接受中国人民银行及其分支机构的监督检查:()。

A.中华人民共和国境内依法设立的图书出版、教学研究、新闻媒体、文博机构等单位出于教学、学术研究、人民币知识普及、公益宣传目的使用人民币图样。

B.银行业金融机构出于人民币宣传目的使用人民币图样。

C.人民币印制企业出于人民币宣传目的使用人民币图样。

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第8题
设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

B.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

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第9题
银行业金融机构境外分支机构和附属机构,应当遵循驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,在法律规定允许的范围内执行《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》()
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第10题
中国人民银行及其分支机构应当从经营环境与规模、客户、业务等维度进行综合考虑,确定风险因素,设置风险评估指标()
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第11题
中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》,综合哪些因素,对评级指标逐项评价、计分,得出初评分数()。

A.监管档案和日常监管情况

B.上一年度评级结果和整改落实情况

C.报送自评表和相关证明材料的及时性

D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度

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