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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪种情形属于上市公司资产运作的风险（）

A.掏空上市公司资产

B.增加负债

C.非公开发行股票

D.逃废债

答案

ABD

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第1题

以下哪种情形不属于上市公司资产运作的风险（）

A.掏空上市公司资产

B.增加负债

C.非公开发行股票

D.逃废债

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第2题

上市公司公开发行股票，以下情形构成发行障碍的有（）

A.上次非公开发行，当年营业利润下降60％

B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

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第3题

甲上市公司拟非公开发行股票其发行方案的下列内容中符合证券法律制度规定的是（）

A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让E．（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）

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第4题

以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（）。Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ

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第5题

创业板上市公司与关联人发生以下哪项交易时，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务？（）

A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份

C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份

D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的企业债券

E.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

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第6题

某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

以下符合保荐代表人注册条件的有（）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ．未负有重大到期未偿债务Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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第8题

关于公司重组上市的说法，对的的是（）。Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达成重组上市的目的Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达成重组的目的。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题

依照法律的相关规定，上市公司既可以公开发行股票，也可以非公开发行股票。上市公司非公开发行股票时，发行价格不能低于定价基准日前__个交易日公司股票均价的（）

A.30，80%

B.30，90%

C.20，80%

D.20，90%

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