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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据公司的内幕交易政策,全体员工及其家庭成员自公司公布上一年度或者上一季度财务业绩后的第()个交易日营业结束后可购买股票

A.第2个交易日

B.第3个交易日

C.第5个交易日

D.第10个交易日

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A、第2个交易日

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第1题
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、髙级管理人员

D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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第2题
内幕交易的犯罪主体不包括()

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

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第3题
证券交易内幕信息的知情人应包括()

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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第4题
以下不属于研究报告内幕信息范围的是()

A.公司尚未公开的订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B.公司尚未公开的重大亏损或者重大损失

C.公司已公告披露的员工激励计划

D.公司尚未公开的分配股利、增资的计划、股权结构的重要变化

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第5题
证券交易内幕信息的知情人不包括()(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(3)证券公司高级研究人员(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(1)(2)(3)

C.(1)(3)(4)

D.(1)(2)(4)

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第6题
从事与核电厂安全有关活动的任何组织均要发表(),将所承担的责任广而告之,并得到充分理解。该声明是全体员工的行动指南,是对组织安全目标的庄严宣告,也是公司治理方面对核电厂安全的公开承诺。

A.安全政策声明

B.环境政策声明

C.行动政策声明

D.责任政策声明

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第7题
根据证券法律制度的规定,股票上市交易后,甲上市公司发生的下列事项中,不属于内幕信息的是()

A.董事长赵某辞职

B.持有公司5%股份的股东李某,其持有股份的情况发生较大变化

C.董事唐某涉嫌犯罪被依法采取强制措施

D.董事会秘书王某辞职

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第8题
根据《泰康健康产业投资控股有限公司十大“底线型”禁止行为》的规定,以下说法错误的是()

A.严禁商业贿赂,收受或索取贿赂、回扣或其他利益

B.严禁利用职务便利,侵占、挪用医院财物

C.本人及关联关系人员控制的公司可以随意与医院进行交易

D.严禁泄露医院商业秘密、客户信息或其他重要信息,进行内幕交易

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第9题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I,III

B.III,IV

C.I,II,III,IV

D.II,III,IV

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第10题
以下哪些属于银行员工与客户的禁止行为()

A.不得规避监管

B.不得泄露工作信息

C.不得内幕交易及利益输送

D.不得收送礼物

E.不得有不当娱乐和便利

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第11题

基金经理甲在与客户交谈时,提及竞争对手及其基金产品,对客户说对方的收益率低,服务不如自己的好。他的做法违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得欺诈客户

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