下列哪些言论以及行为是不合规的()
A.经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张
B.经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
C.经纪人小德在一套房源的跟进中写到:业主是北方人,不喜欢南方人来看房
D.经纪人在给客户介绍房源的时候说:坐北朝南,交通便利
A.经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张
B.经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
C.经纪人小德在一套房源的跟进中写到:业主是北方人,不喜欢南方人来看房
D.经纪人在给客户介绍房源的时候说:坐北朝南,交通便利
A.在报销材料中伪造付款截图记录,签订虚假合同,虚增报销金额
B.将不属于咨询师自己销售的量上报系统计算提成和大量,如分销的量,其他不相关门店的销量等
C.未提前请假,连续无故旷工超过3天
D.违规侵占公司礼品,通过变卖获利
A.不合规行为
B.不安全状态
C.不安全行为
A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理
B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究
C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位
D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚
A.未经商标注册人的许可,在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标
B.未经商标注册人的许可,在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标,或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标,容易导致混淆的行为
C.销售侵犯注册商标专用权的商品
D.伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识
A.不依法设置会计账簿或私设会计账簿的
B.蓄意虚列或者隐瞒收入,虚列、多列、不列或者少列费用、成本,随意调节利润
C.通过不合规的财务入账方式调整收入或调节业务收入分摊比例
D.伪造、变造会计凭证、会计账簿,编制虚假财务会计报告以及其他会计资料的
A.从被动校正不合规行为走向主动建设合规体系
B.从遵守外部规则走向建立内部合规规章制度
C.从单一重视合规运行机制走向多措并举
D.以上各项说法均正确
A.以欺诈或引人误解的方式对向客户营销代销产品
B.销售人员不具备基金、保险、理财等从业资格
C.在朋友圈中自行发布未经总、分行审批的宣传内容(含话术、图片或视频)
D.未经客户同意或请求,以电子信息方式(含邮件、短信等)向客户发送宣传营销信息