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第1题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
第2题
在转融通业务的风险控制指标有（）。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%
D.冲抵保证金的每种证券余保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
第3题
关于证券金融公司应当遵守有关风险控制指标的规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于80％；Ⅱ对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；Ⅲ融出的每中证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；Ⅳ冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10％。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的，应当符合商业银行全部理财产品持有()上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的()。
A.单一;20
B.单一;30
C.多只;20
D.多只;30
第5题
根据股票期权限购额度调整标准，对于情形为风险等级为积极型及激进型的，投资者买入额度取以下（）三者最大值
A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的10%
B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的20%
C.前6个月日均持有沪深市值的20%
D.客户目前的买入额度
第9题
以下符合稳健投资组合营销重点关注的对象是（）
A.常规非保本到期承接转化
B.前期如意中短债之类债券基金持仓客户资金再引入
C.偏好稳健，期望获取比一般保本收益更高的客户
D.行内产品持有单一，基于资产配置需求的客群
第10题
关于和谐汇一基金子基金投资限制的，正确的是（）
A.按市值计算，本基金投资单一货币市场基金的市值占基金净资产的比例不超过120%
B.本基金总资产占净资产的比例不得超过200%
C.按市值计算，本基金投资单一货币市场基金的市值占基金净资产的比例不超过100%
D.本基金总资产占净资产的比例不得超过180%
