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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

A.证券融资业务

B.证券经纪业务

C.让券担保业务

D.证券咨询业务

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第1题
综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第2题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第3题
证券承销业务分为()两种方式。

Ⅰ代销

Ⅱ包销

Ⅲ分销

Ⅳ全额包销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题
以证券承销业务为本源业务的金融机构是()。

A.信托投资公司

B.投资银行

C.证券交易所

D.证券登记公司

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第5题
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

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第6题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第7题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询,关于客户可以查询的内容,组合正确的是()。

①委托记录②交易记录③证券和资金余额④证券公司业务经办人员姓名⑤证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②③④⑤⑦

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第8题
《证券公司风险处置条例》规定,处置证券公司风险过程中,应当保障()正常进行。

A.自营业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.证券经纪业务

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第9题

会计分录:1.甲企业要委托某证券公司从深圳证券交易所购入A上市公司股票,先在该公司以企业名义开立证券资金户头并存入资金800万。

2.从深圳证券交易所购入A上市公司股票50万股(假设价值为600万元),并将其划分为交易性金融资产。

3.将多余的资金转回原开户银行。

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第10题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第11题
客户申请开通第三方存管业务,分如下几步()。

A.存管银行预指定

B.证券公司预指定

C.证券登记公司预指定

D.存管银行确认

E.证券公司确认

F.证券登记公司确认

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