题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
公司合规管理体系的“三道防线”中,第二道防线部门为()
A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
答案
B、法律合规部
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A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
B、法律合规部
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线
A.审计部门作为第三道防线,要履行好监督,评估等职责
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分,同一个部门可同时承担不同防线的职能
D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线,负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险
E.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任
A.第一道防线
B.第二道防线
C.最后一道防线