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第1题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，（）采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查询文档资料等多种方式对网点进行风险排查；严防不法分子冒充银行工作人员在银行营业场所从事非法或违规活动，并在醒目位置予以明确公告。
A.定期
B.不定期
C.定期或不定期
D.随时
第3题
生产经营单位在进行初始评审的危险源辨识、风险评价与控制筹划工作时，应注意的是（）。
A.行业主管部门应定期对筹划、实行过程进行评审
B.应在新的工程活动、引入新的作业程序后系统地展开
C.筹划工作应定期或及时开展
第4题
运营管理部应当定期开展企业银行结算账户数量监测分析，防止企业银行结算账户数量异常增加和多头开户;()或()对辖内开户网点报送企业银行结算账户资料的完整性、合规性及其与电子信息内容一致性以及企业基本存款账户唯一性进行事后核查。
A.定期
B.不定期
C.现场
D.非现场
第7题
分支机构及员工要严格按照《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》的要求，进行新三板业务的宣传，要引导投资者正确认识新三板，在向客户宣传和推介新三板时，不仅要积极宣传该板块的投资机会，更要向客户充分解释并提示该板块所具有的特殊风险，尤其不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性的标题或描述用语宣传新三板业务（）
第8题
集团定期或不定期开展洗钱风险评估，评估结果可用于下列哪些事项（）
A.改进洗钱风险管理政策、制度和程序
B.调整洗钱风险管理策略
C.完善反洗钱资源配置
D.制定反洗钱检查、审计、培训计划
第10题
以下关于现场检查的理解，不正确的是()。
A.现场检查是指定期或不定期对公司业务状况、财务状况、管理状况等方面进行实地检查
B.现场检查可以为监管机构提供常规监管所无法获取的信息
C.美、日等发达国家已完全采用非现场分析方法，现场检查方法已遭淘汰
D.中国保监会对保险机构的监督管理，采取现场检查与非现场分析相结合的方式
