A.金库密钥保管、使用是否合规,管库员有无遵守五同原则。金库内现金、有价单证、金属、代保管物品、尾箱的存放是否整齐明了、标识清晰,便于核对与管理。
B.库存现金、贵金属是否账实相符,金库代保管物品、寄库尾箱数量是否与相关记录相符。
C.金库主任、执行主任、管库员、网点行长、业务主管、柜员职责履行情况。
D.现金调缴、调剂手续是否完备,流程是否合规。
E.被查金库、网点自身现金核查工作执行是否到位。
A.总行对分行中心金库或所辖网点现金的核查
B.分行对网点的现金核查
C.分行业务主管部门对中心金库的现金核查
D.网点分管行长对柜员尾箱的现金核查
E.网点业务主管对柜员尾箱的现金核查
A.“代保管物品登记簿”和“金库代保管物品核对表”
B.审批部门留存的错款审批报告表
C.查库情况表及其所附的查库通知书
D.“尾箱出入库登记簿”、“客户缴现差错处理登记簿”、“柜员长短款处理登记簿”
A.金库主任
B.网点分管行长
C.经管被查现金的管库员
D.经管被查现金的柜员