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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

公司从业人员规范执业不包括（）

A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B.不从事违规代客理财或代客操作行为

C.不私下索取或收受客户任何款项和财物

D.按照信息隔离墙要求，避免利益冲突，有效防范内幕交易，杜绝利益输送

答案

A、对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

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第1题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第2题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第3题

银行从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从人员的整体素质和()。

A.执业纪律规范

B.职业道德水平

C.从业基本原则

D.职业操守水平

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第4题

基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括（）。

A.职前培训

B.执业注册

C.后续培训

D.执业年检

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第5题

根据保险销售从业人员监管办法的有关规定，保险销售从业人员执业证书不包括的内容（）。

A.持有人所在保险公司或者保险代理机构名称

B.持有人所在保险公司或者保险代理机构工号

C.执业证书名称及编号

D.保险销售从业人员资格证书名称及编号

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第6题

以下哪种情况下，云保协可在“综合服务管理平台”中强制注销保险从业人员的《执业证书》（）

A．尚处于禁止进入保险行业惩戒期内人员的B．离职手续办理时效超过双方商议延长时限仍未办结的C．接到《执业注销投诉转办通知单》后，保险机构未在规定时限内书面答复，或10日内办结离司手续的D．综合信息服务平台执业管理相关预警后30日内仍未处理完成的，不仅限于保险销售从业人员继续教育E．如有公约所列保险机构在招聘或招募保险销售从业人员时不得有的行为时，综合信息服务平台将进行系统管控，对公司相关增员人员不予或暂缓执业注册登记

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第7题

“三图合一”中的三图不包括以下哪一项（）

A.对客输出图

B.实际施工图

C.公司上会图

D.政府报规图

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第8题

《关于规范客运组织信息报送要求的通知》(客管电[2020]141号)中规定报送事件类别中包括：客运从业人员上访等群体性()事件。

A.1人

B.2人