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[判断题]

关于合规,不要发送任何未经公司审核的宣传图片及文字,不要将未经贵司审核的话术或自制宣传材料发送客户微信,短信,朋友圈等公众宣传及即时通讯工具。不要使用违规字眼,例如:储蓄,返本,存钱等()

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第1题
对外发送短信应经单位负责人及一级分公司合规负责人审核,不得违规向金融消费者发送金融营销宣传信息()
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第2题
以公司所有客户为发送对象的短信,实行()统一管理,由()制定和审核,()审核

A.公司

B.分公司

C.合规管理部

D.总部发起部门

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第3题
产品宣传材料内容须经公司品宣和合规部门审核后使用;各分公司应使用总公司统一下发的规范性产品宣传材料,严禁分公司自行改动后未经公司品宣和合规部门审核即使用,()在使用宣传资料时严格遵循《渠道业务条线产品宣传材料管理暂行办法》要求执行

A.人员管理岗

B.企划培训岗

C.行销支持岗

D.综合支持岗

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第4题
合规销售三原则()

A.如实描述保险产品的功能和特性等

B.完整告知有关合同的各类重要事项

C.宣传业务相关的法律法规要以国家司法部门发布的信息为准

D.经过公司相关部门的审核,宣传内容可与条款不一致

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第5题
信息与数据安全的威胁无处不在,我们要培养数据安全与合规意识,掌握和实行良好的安全习惯,下列行为哪些是数据信息安全禁止行为()

A.利用集团信息系统平台传播复制危害集团、股东、懂事、管理层或任何员工的任何信息;攻击、入侵他人计算机,未经允许使用他人计算机设备、信息系统等

B.未经他人授权查阅他人邮件或OA,盗用他人名义进行发送任何电子邮件或OA

C.未经授权通过网络、移动存储设备等向外传输、发布、泄露有关集团及员工个人的任何信息

D.其他危害集团信息安全或违反国家相关法律法规信息安全条例的行为

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第6题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括()

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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第7题
某业务部门经理某甲下属的负责销售人员管理的员工某乙制作产品宣传材料,为吸引客户,使用了“存满五年后就能取,保证本金,没有任何损失,保证利率在5.4%以上”等描述,在职场张贴、发送朋友圈,并发给销售人员,在给客户讲解产品时使用。该产品宣传材料印刷时经过公司OA申请,负责材料审核的合规管理人员某丙进行会签同意。对于该违规行为的责任人区分,以下说法中正确的是()

A.某乙是销售误导行为的间接责任人

B.某甲是销售误导行为的直接责任人

C.某甲是经营管理责任人,某乙是直接责任人,某丙是其他间接责任人

D.某甲是其他间接责任人,某乙是直接责任人,某丙是经营管理责任人

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第8题
关于线上宣传风险,以下哪些行为合规()

A.产品销售类材料使用总公司统一版本

B.可以跟风转发朋友圈等个人自媒体发布的个人解读类宣传资料

C.严禁擅自公开公司内部资料

D.首选公司统一制作材料

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第9题
关于制裁合规例外规定,说法错误的是()。

A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。

D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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第10题
关于报销环节各责任描述正确的有()

A.报销人必须严格按照 业务计划在审批范围内合理开支,并对费用的真实性,合理性,遵从性和报销的及时性负责

B.直接主管必须对员工提交的原始单据或扫描件进行事前或事后的审核,以确保费用报销的真实性,合理性,遵从性

C.财务权签人对费用报销的合理性和预算执行情况负责,虽然不要求审核原始单据,但权签人应根据业务管理需要,判断是否需要审核或事后进行抽检

D.各级CFO要对所管辖部门或区域内员工的费用报销进行事后审核,并对费用报销的合规性和遵从性负责

E.财务管理部必须严格执行公司各项费用管理制度和要求,未经备案的个性化管理规定若得到执行,对账务管理部相关人员问责

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第11题
分支机构可以自行设计宣传资料,擅自发布未经公司审批的宣传资料,并通过公司及其他短信服务平台发送开户营销短信()
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