根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。
A.管理日记
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
A.管理日记
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
A.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽
C.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
D.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
A.根据中心支公司具体情况,制订并细化本机构反洗钱内部控制制度
B.组织本机构开展客户风险等级人工评估,做好客户分类管理工作
C.负责对本机构客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存工作开展情况进行监督、管理
D.审批洗钱风险管理的政策和程序
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
A.风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
B.内部控制的健全性和有效性
C.适时修订公司内部控制制度和操作规程使其符合监管要求
D.会计记录和财务报告的准确性和可靠性
A.对公司内部控制制度的健全性、有效性及风险管理进行评审
B.对公司重要管理人员及关键岗位人员进行经济责任审计
C.对代理商的经营和管理情况,资产、负债及损益类项目会计记录的真实性、完整性,以及相关业务活动的合法、合规性等进行审计
A.可以用基金帐户签发支票、支付消费帐单
B.通常被作为进行新的投资之前暂时存放现金的场所,这些现金可以获得高于活期存款的收益,并随时撤回用于投资
C.有的货币市场基金允许投资人直接通过自动取款机抽取资金
D.许多货币市场基金可以在同一公司内部转换成其他基金