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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

公司与其他机构建立代理业务关系时，应当充分收集该机构的信息，评估该机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式与代理机构签订合作协议，合作协议中写入反洗钱条款（）

答案

是

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第1题

某客户与公司建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系，但拒绝配合公司或代理机构进行客户尽职调査工作。经査客户累计年交保费（）

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第2题

揽货要紧通过（）与货主建立长期稳定业务关系。

A.船公司分支机构

B.货运代理

C.无船承运人

D.货主网络

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第3题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

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第4题

下列哪些情况应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证明文件（含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像）或者其他身份证明文件的复印件、影印件（）

A．以开立账户等方式，客户与本银行网点建立业务关系的B．为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C．客户申请保管箱业务时D．与客户建立授信、代理保险等其他业务关系时

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第5题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的实际控制人信息。()

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第6题

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时，应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类，如个人客户、公司客户、机构客户等，有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()

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第7题

客户信息，是指营业部在开展业务时，或通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他系统获取、加工和保存的以下个人信息（）

A．个人身份信息，包括个人姓名、性别、国籍、民族、身份证件种类号码及有效期限、职业、联系方式、婚姻状况、家庭状况、住所或工作单位地址及照片等B．个人财产信息，包括个人收入状况、拥有的不动产状况、拥有的车辆状况、纳税额、公积金缴存金额等C．个人账户信息，包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等D．个人信用信息，包括信用卡还款情况、贷款偿还情况以及个人在经济活动中形成的，能够反映其信用状况的其他信息E．个人金融交易信息，包括银行业金融机构在支付结算、理财等中间业务过程中获取、保存、留存的个人信息和客户在通过银行业金融机构与保险公司、证券公司、基金公司、期货公司等第三方机构发生业务关系时产生的个人信息等F．在与个人建立业务关系过程中获取、保存的其他个人信息

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第8题

金融机构在开展客户尽职调查过程中，发现以下（）异常情形的，应当根据情形报送可疑交易报告

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.采取有效措施仍无法完成客户尽职调查的

C.有明显理由怀疑客户建立业务关系的目的与洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动相关的

D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、账号和住所的

E.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

F.履行客户尽职调查义务时发现的其他可疑行为

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第9题

商业银行应当建立保险代理业务的管理制度和相关档案，包括()。

A.与保险公司签订、解除代理协议关系和持续性合作制度

B.客户风险评估标准及相关档案

C.定期合规检查制度及相关档案

D.绩效考核标准

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第10题

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。()

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第11题

商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()

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