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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户的（)

A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

B.其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件

C.董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书

D.能够证明授权人有权授权的文件

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第1题

遇下列情形应识别客户身份，核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证明文件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()。

A.客户申请开立账户;

B.为不在本行开立账户的客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务;

C.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务

D.为客户办理向境外汇款业务。

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第2题

为对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括()

A.客户的名称

B.客户的住所

C.客户的经营范围

D.客户的组织机构代码

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第3题

以下情形须进行客户身份初次识别()。

A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等

B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡(折)存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元(含)以上

C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换

D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形

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第4题

持续识别是指在与客户建立业务关系或提供规定金额以上的一次性金融服务时了解客户的过程（）

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第5题

客户账户不在本机构开立(识别标准为交易信息中是否能够体现办理人账户信息)，该客户办理业务满足以下哪些条件应当识别客户身份()。

A.办理现金汇款

B.现钞兑换(外汇买卖等)

C.票据兑付等一次性金融服务

D.交易金额单笔人民币1万元以上(含)或外币等值1000美元以上(含)

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第6题

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。()

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第7题

原则上，义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之后，完成客户及其受益所有人的身份核实工作（）

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第8题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》，义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其受益所有人的身份核实工作。但在怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，可以在建立业务关系后尽快完成身份核实（）

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第9题

考虑到通存通兑业务的实际情况，如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或者超过人民币()万元或者外币等值()美元的现金时，金融机构可参照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条有关银行业金融机构在提供一定金额以上一次性金融服务时履行客户身份识别的要求，对存款人开展相关客户身份识别工作。

A.5,5000

B.2,2000

C.1,2000

D.1,1000

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第10题

银行应对（)交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A.单笔人民币1万元以上

B.单笔人民币10万元以上

C.单笔外币等值1000美元以上

D.单笔外币等值10000美元以上

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