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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合作公司形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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第1题
按照穿透原则,在全国银行业理财信息登记系统中,向上穿透登记(),向下穿透登记()。

A.最终投资者信息;理财产品投资的底层资产信息

B.理财产品投资的底层资产信息;最终投资者信息

C.理财产品类型;理财产品投资的底层资产信息

D.最终投资者信息;理财产品类型

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第2题
商业银行有下列情形之一的,国务院银行业监督管理机构可以要求其发行的理财产品由指定的机构进行托管()。

A.理财产品未实现实质性独立托管

B.未按照穿透原则,在全国银行业理财信息登记系统中,向上穿透登记最终投资者信息,向下穿透登记理财产品投资的底层资产信息,或者信息登记不真实、准确、完整和及时

C.办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项

D.国务院银行业监督管理机构规定的其他情形

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第3题
购买鸿利来广东1号需要认定为个人合格投资者,合格投资者须具有2年以上投资经历,且需满足以下条件之一()

A.家庭金融净资产不低于300万元

B.家庭金融资产不低于500万元

C.近3年本人年均收入不低于40万元

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第4题
合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,需要符合什么条件的自然人和法人或者其他组织()
A.具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位C.金融管理部门视为合格投资者的其他情形D.以上三条必须全部符合
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第5题
证券投资者保护的最终措施之一为()。

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

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第6题
证券投资者爱护的最终措施之一为()。

A.证券投资询问

B.证券投资者爱护基金

C.投资者教化

D.证券稽査

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第7题
以下哪些属于证券投资外汇业务办理情况对各银行总行评分标准()。

A.合格机构投资者境内托管业务办理情况

B.境外机构投资者投资银行间债券市场(CIBM)业务办理情况

C.基金互认业务办理情况

D.银行代客境外理财(QDII)业务办理情况

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第8题
以下哪些属于证券投资外汇业务办理情况对各银行总行评分标准()。

A.合格机构投资者境内托管业务办理情况

B.境外机构投资者投资银行间债券市场(CIBM)业务办理情况

C.基金互认业务办理情况

D.银行代客境外理财(Q

E.II)业务办理情况

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第9题
《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后,存量客户想开通创业板注册制,除需要签署《创业板投资风险揭示书》,交易年限和资金是否要求达到门槛()
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第10题
资管新规统一了合格投资者标准,个人是具有2年以上投资经历,且满足以下()

A.家庭金融净资产大于等于300万

B.家庭金融资产大于等于400万

C.近3年本人年均收入大于等于30万

D.家庭金融净资产大于等于200万

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第11题
开通新三板合格投资者权限在我司的风险等级为()、所属投资品种为

A.中风险、不包含权益类

B.中风险、包含权益类

C.中高风险、不包含权益类

D.中高风险、包含权益类

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