首页 > 其他

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

75《商业银行合规风险管理指引》要求包括为（）的开发提供必要的合规性审核和测试

A.新产品

B.新业务

C.新价格

D.新制度

答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“75《商业银行合规风险管理指引》要求包括为（）的开发提供必要…”相关的问题

第1题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.商业银行内部控制指引

B.商业银行合规风险管理指引

C.商业银行公司治理指引

D.商业银行操作风险管理指引

点击查看答案

第2题

《商业银行合规风险管理指引》中规定商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规（）管理体系。

A.风险

B.培训

C.运营

D.组织

点击查看答案

第3题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I，III

B.III，IV

C.I，II，III，IV

D.II，III，IV

点击查看答案

第4题

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险的计量方式包括()，情景分析和运用内部模型计算风险价值等。

A.久期分析

B.外汇敞口分析

C.掉期分析

D.缺口分析

E.敏感性分析

点击查看答案

第5题

商业银行内部审计事项包括()。

A.公司治理的健全性和有效性

B.经营管理的合规性和有效性

C.内部控制的适当性和有效性

D.风险管理的全面性和有效性

E.信息系统的持续性、可靠性和安全性

点击查看答案

第6题

商业银行进行贷款合规管理的主要手段包括（）

A.改进风险管理制度和内部控制机制

B.运用法律手段强化借款人的还款意愿

C.系统梳理不同的贷款管理法规，改进内部管理水平

D.认真研究监管政策，进行监管套利活动

点击查看答案

第7题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。

A.零容忍

B.一票否决

C.红线

D.违规必究

点击查看答案

第8题

商业银行经检查监督和责任认定，有充分证据表明授信部门和授信工作人员按照有关法律法规和本指引及商业银行相应的管理制度勤勉尽职地履行了职责，在授信出现风险时，应（）授信部门和相关授信工作人员的合规责任

A.追究

B.免除

C.减轻

D.加重

点击查看答案

第9题

《中央企业合规管理指引（试行）》所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，（）的可能性

A.引发法律责任

B.受到相关处罚

C.造成经济或声誉损失

D.其他负面影响

点击查看答案

第10题

()依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.银监会

B.人民银行

C.国务院

D.司法机关

点击查看答案

第11题

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入（）范围，定期评价，建立可持续的评价和监督机制

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.业务管理

E.业务经营

点击查看答案

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）