题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
采用调查问卷的方式,将金融机构经营状况的有关资料信息和调查问卷发给若干名专家。风险管理人员收集整理专家意见,并将结果再反馈给专家,通过多次的交流与沟通,全面收集有关操作风险信息,识别操作风险。这种操作风险的识别方法是()。
A.模型分析法
B.专家意见法
C.风险树图解法
D.流程图分析法
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A.模型分析法
B.专家意见法
C.风险树图解法
D.流程图分析法
A.客户经营出出重大变故
B.客户变更重要身份信息
C.司法机关调查本金融机构客户
D.客户涉及权威媒体的案件报道
A.了解客户的经营背景
B.了解客户的交易目的
C.了解客户的资金来源
D.了解实际控制人和受益所有人
A.客户身份
B.实际控制人、受益人
C.经营状况
D.资金来源
E.交易背景、交易对手
F.交易目的及动机
A.信用状况
B.经营管理能力
C.市场投资能力
D.风险控制能力
A.信用状况
B.风险处置能力
C.市场投资能力
D.经营管理能力
A.各机构需向当地监管部门申请或报备后方可使用微信回访
B.客户通过微信端自主完成回访问卷的勾选
C.若问卷存在选择否的问题件,当日公司将通过电话补充回访
D.回访健康完成件将按比例抽查质检,通过电话以满意度调查的方式向客户核实回访
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源,关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
A.统计评价通常采用的方式是调查问卷
B.给微信朋友圈中朋友发的信息点赞,属于个人评价
C.专家或核心刊物评价通常可以从不同侧面反映被评价资源的质量
D.购物网站上可以看到很多顾客的评价内容,这些信息都是真实的