根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,行业自律组织制定的反洗钱和反恐怖融资行业规则等应当向()报告。
A.国务院
B.中国银行业协会
C.银行业监督管理机构
D.中国金融工会
A.国务院
B.中国银行业协会
C.银行业监督管理机构
D.中国金融工会
A.董事长
B.自然人
C.法人
D.实际控制人依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-经营状况其他识别要求
A.被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户
B.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户
C.当地监管机构列为高风险的客户
D.反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区的客户
A.指导部署反洗钱工作
B.审批银行业金融机构及分支机构的设立,变更,终止及业务范围
C.制定有关银行业金融机构监督管理的规章制度和办法
D.对银行业金融机构实行现场和非现场监管
E.监督管理银行间外汇市场
A.中国银行业协会
B.所有商业银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国反洗钱监测中心
A.放款人成立时间需满一年;与借款人之间应具有股权关联关系。股权关联关系企业指具有直接或间接持股关系的两方,包括但不限于母对子、子对母、母对孙、孙对母等,或由同一家母公司直接或间接持股的两家企业,如兄弟企业。
B.登录国家外汇管理局资本项目信息系统,查询客户是否已在所在地外汇局办理境外放款登记;
C.查询银行自身业务系统,确认客户非洗钱、恐怖融资、逃税等方面的控制性客户;
D.尽职调查后确认客户的实际控制人满足反洗钱、反恐怖融资要求。
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D.限制金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员离境
E.提请检察院逮捕金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
A.方式
B.频率
C.范围
D.方案