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第1题
证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法()。
A.免于追究责任
B.从轻处理
C.给予适当奖励
D.减轻处理
第2题
根据《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》，违规经营投资责任根据工作职能划分为()。
A.员工责任、管理责任、监管责任
B.执行责任、管理责任、监管责任
C.直接责任、主管责任、领导责任
D.直接责任、间接责任、监管责任
第5题
关于合规管理部和其他内控部门的表述，正确的有()。
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
第7题
《安全生产法》强化和落实生产经营单位的主体责任，建立（）和社会监督的机制。
A.安全第一、预防为主
B.生产经营单位负责、职工参与、政府监督、行业自律
C.生产经营单位全面负责、政府参与、行业监管
D.生产经营单位全面负责、政府监管
第8题
各单位党（工）委专职副书记或分管党建工作的领导班子成员履行党的建设直接责任不包括：（）。
A.协助党（工）委书记统筹推进本单位党的建设各项工作，制定党的建设工作计划，提出工作思路和措施，抓好组织实施、监督检查和责任追究
B.根据党（工）委确定的目标任务，协调各方力量抓好党的建设各项工作落实
C.及时掌握党的建设动态，研究问题、提出建议，供党（工）委决策参考
D.带头建立党的建设工作联系点，经常深入基层调查研究，发现解决问题，加强具体指导，总结推广经验
第9题
受托管理机构、科学技术活动实施单位有组织地开展科学技术活动违规行为的，或存在重大管理过失的，按本规定第第八项追究主要负责人、直接负责人的责任，具体期限与被处理单位的受限年限?()
A.保持一致
B.减少
C.增加
D.随机
E.视情节而定
第10题
公司各单位审计、监察等部门应加强对本单位退役资产报废处置及再利用管理的监督，严格开展拆旧物资报废处置及再利用工作审计和监察，对发现、或行为，按情节轻重分别给予相关人员经济处罚、行政处分，直至移交司法机关追究法律责任。
A.渎职
B.泄密
C.玩忽职守
D.营私舞弊
第11题
内部稽核是指通过数据分析、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析，排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核、运营管理稽核（）
