从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得()。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,同时向客户提供投资建议的人员应取得()。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工
A.证券投资顾问执业资格;证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格;证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格;证券分析师执业资格
D.证券从业资格;证券分析师执业资格
A.证券投资顾问执业资格;证券投资顾问执业资格
B.证券从业资格;证券投资顾问执业资格
C.证券投资顾问执业资格;证券分析师执业资格
D.证券从业资格;证券分析师执业资格
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
A.中国证监会授权的派出机构
B.地方金融办公室
C.中国证券业协会
D.中国证监会
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施