题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列符合担保业务内控规范指引要求的是()。
A.由经办人员对外订立担保合同
B.建立担保事项台账
C.以事前审核担保事项为控制核心
D.分公司的对外担保业务由分公司经理审批
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A.由经办人员对外订立担保合同
B.建立担保事项台账
C.以事前审核担保事项为控制核心
D.分公司的对外担保业务由分公司经理审批
A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)
C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》
D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》
A.具备符合担保业务要求的人员配置,业务流程和系统支持
B.原则上应从事担保业务一定期限,信用评级达到一定的标准
C.公司及其主要经营者无任何不良信用记录
D.注册资金达到一定规模
A.与同事交流自身职责相关机密信息,以便更好地改进
B.遵遁岗位职责划分不做职权和权责以外之事
C.全方位了解银行运作,包括打听与自身工作无关的信息
D.因同事生病,主动为同事待岗
A.投资风险
B.市场风险
C.建设期风险
D.流动性风险
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
A.担保评估制度
B.决策程序
C.事后追偿和处置制度
D.风险预警机制