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更多“总部合规负责人发现本集团跨境经营中存在重大违规隐患，应及时向…”相关的问题
第1题
对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
第2题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第3题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。
A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
第4题
以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是()。
A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D.监管部门进行现场检查
第5题
在合规部门进行办公室信息安全检查时，发现办公区域存在信息安全风险时，涉及员工将面临的后果（）
A.员工要在规定时间在发展学院完成相关培训并完成系统考试
B.未按要求在规定时间内完成培训及系统考试的员工，将在集团通报批评，合规培训考核模块记0分
C.口头警告
D.书面辅导
第7题
出现下列()情形，各级合规管理人员可在分级报告的同时跨级上报。
A.发现突发紧急事件，已超出部门处置能力，不同时跨级上报可能会造成更严重后果的
B.对本部门违规操作，同级管理人员在规定期限内未及时纠正
C.同级管理人员指定要求上报的
D.发生重大有争议事件，部门内部意见存在分歧，需要上级管理部门进行决策的
第8题
各分支机构在开展营销活动时，原则上应当统一使用总部下发的营销宣传材料以及方案。根据营销需要分支机构也可制定个性化营销话术以及营销方案，无需经分公司合规负责人审核通过后，报分公司负责人批准后即可发布实施（）
第10题
向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
第11题
《中信保诚人寿党委关于落实中央八项规定精神实施细则的意见》中规定，各部门、分公司要严格执行本实施细则，切实改进工作作风，对（）的，要严肃追究有关责任人的责任，努力营造风清气正，合规合纪经营的公司文化，提高工作效率，促进公司健康经营、快速发展
A.有令不行
B.有禁不止
C.弄虚作假
D.顶风违纪
