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[多选题]

对员工执业行为合规性的考核内容包括()。

A.员工是否严格遵守法律法规及准则

B.员工是否损害公司利益和客户利益

C.员工是否涉嫌商业贿赂

D.员工是否被举报或投诉

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第1题
公司设立(),对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

A.合规总监

B.合规部门

C.监事会

D.合规管理委员会

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第2题
合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到()的风险。

A.法律制裁

B.被采取监管措施

C.遭受财产损失

D.声誉损失

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第3题
证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性,纳入()的绩效考核范围。

A.高级管理人员

B.各部门和分支机构

C.各部门和分支机构负责人

D.各部门和分支机构的一般工作人员

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第4题
企业通过监控和测试、 审计、 评审等主动或被动方式, 对企业的经营管理的合规性, 员工对法律、 法规、 政策、 制度的遵循情况进行检验, 对不完善的地方提出改进的建议, 并推动落实执行, 改进建议应包括()。

A.改进措施

B.奖惩方案

C.完成时间

D.实施部门

E.监管要求

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第5题
下列关于知识产权合规管理的理解正确的是()。

A.企业知识产权合规管理语境下的“合规”,主要包括外部知识产权法律法规、内部用以防控知识产权合规风险的企业规章制度

B.企业知识产权合规风险指企业及其员工因知识产权不合规行为,引发法律责任承担,造成刑事追责、财产或声誉损失及其他负面影响,其中的法律风险包括专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密风险等

C.企业知识产权合规风险管理的目标,是实现对知识产权合规风险的有效识别和管理,确保公司管理和经营活动合法合规

D.企业知识产权合规管理应努力追求从风险管控到价值创造,推动企业经营管理活动符合一定的准则或规则,免受不利益,充分发挥知识产权合规制度激励企业创新发展的作用

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第6题
内部稽核是指通过数据分析、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析,排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核、运营管理稽核()
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第7题
一般认为,一名员工的合规意识不佳及不合规行为的发生,与合规管理制度设计合理性直接相关。()
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第8题
道德标准不能法律化、规则化,只能在合规实践中融入道德标准引导员工行为正确。()
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第9题
合规管理部门的设立可以不断协调企业整体与员工个体在价值观、目标及行为等方面存在的差异,保证企业的长期发展。()
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第10题
制度管理是合规管理的根本所在,以下不能体现制度管理重要的是()。

A.制度是现代组织管理的核心途径和手段

B.内部制度是内外合规需求的汇集与集中体现,内外部的合规需求都需要整合在组织业务流程、管理流程和作业规则之上

C.合规需求只有固化为组织制度,才可以保证自动重复执行,实现持续合规

D.依靠员工的自主判断和自觉行为可以实现合规管理

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第11题
法律要求企业必须履行的合规义务,包括企业应当采取的行为、达成的结果或者遵守的标准成为强制性合规义务。()
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