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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货风险管理公司试点业务范围包括（）

A.基差贸易

B.仓单服务

C.合作套保

D.场外衍生品业务

E.做市业务

答案

ABCDE

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第1题

下列不属于公司内部审计业务范围的是（）

A.对公司内部控制制度的健全性、有效性及风险管理进行评审

B.对公司重要管理人员及关键岗位人员进行经济责任审计

C.对代理商的经营和管理情况，资产、负债及损益类项目会计记录的真实性、完整性，以及相关业务活动的合法、合规性等进行审计

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第2题

对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，可以考虑哪些因素()。

A.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险(包括地域、客户、产品业务、渠道)和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况。

B.机构洗钱风险管理政策制定情况，以及政策与所识别风险的匹配程度，如机构拓展业务范围，包括地域范围、业务范围、客户范围、渠道范围是否考虑相应的洗钱风险，并经过董事会、高级管理层或适当层级的审议决策。

C.机构反洗钱内控制度与监管要求的匹配程度，是否得到及时更新，各条线业务操作规程和系统中内嵌洗钱风险管理措施的情况。

D.以上都是

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第3题

下列关于期货公司功能的描述中，正确的有（）。

A.期货公司可以降低期货市场的交易成本

B.期货公司可以高效率的实现转移风险的职能

C.期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度

D.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能

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第4题

下列关于系统业务范围描述正确的是（）

A．集中渠道管理系统管理的业务范围涉及渠道费用的计提、冲销、跨级支付；渠道佣金代扣税业务B．主数据系统业务范围涉及物料编码、会计科目分发C．税务管理系统业务范围涉及各项税金的计提，包括营业税、城建税、教育费附加、土地税、房产税、土地增值税、印花税、契税、企业所得税、增值税、地方维护费、价格调节基金等地方税费（不包括车船使用费、个人所得税）D．E-HR系统管理的业务范围涉及职工薪酬明细的计提及结转；公司代扣代缴员工个人所得税计提

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第5题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第6题

(《2016年设备规范化管理评审试点工作方案》)设备规范化管理评审标准中的管理标准包括()等一体化设备管理制度、标准。

A.《设备规范化管理标准(试行)》及评审指南

B.《变电运行规范化管理标准》及评审指南

C.《安全生产风险管理体系审核指南》

D.《设备管理规定》

E.《设备检修管理办法》

F.《设备缺陷管理办法》

G.《设备运维策略及管控机制建设指导意见》

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第7题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有（）年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2，2

B.2，1

C.1，1

D.1，2

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第8题

开户条件要求的“2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历”，挂牌公司已挂牌将近三年但没有交易和认购公司股票的原始股东是否符合该项条件（）

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第9题

MOM产品管理人包括（）

A.证券公司

B.公募基金管理人