()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A.反洗钱主管部门
B.客户管理部门
C.业务管理部门
D.科技部门
A.反洗钱主管部门
B.客户管理部门
C.业务管理部门
D.科技部门
A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门
B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门
C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级
D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门
A.负债部
B.综合办公室
C.科技部
D.运营管理部
A.业务部门、客服部门、合规人员
B.客服部门、业务部门、合规人员
C.合规人员、业务部门、客服部门
A.对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查,落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改
B.组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训
C.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作
D.配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作
A.牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
B.牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。
C.对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。
D.负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程,并对其有效性负责。
A.原材料不符合分析由相关部门采购担当负责组织
B.管理评审、内部质量审核和第二/第三方质量审核时发现的不符合项原因分析由品质保证部或责任部门负责进行
C.顾客投诉意见、顾客退货等信息的不符合分析由营销中心负责组织
D.职业健康安全事件和(潜在)不符合的调查由管理部负责组织,并督促责任部门及时采取纠正措施或预防措施
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.一年
A.中风险及以下客户的尽职调查档案,应由本级机构审核人员审核。
B.高风险及以上客户的尽职调查档案,应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
C.高风险及以上客户的尽职调查档案,应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
D.各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后,应于3个工作日内完成审核。
A.组织相关部门进行项目实施
B.负责与客户、合作伙伴、各地电信分支机构进行项目实施总协调
C.加强项目管控,确保项目质量
D.承担完成项目实施目标的责任,承担客户满意度责任