题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于达到反洗钱履职义务,应当留存企业身份证件复印件的业务,且对于达到反洗钱客户身份识别起点金额标准的被保险人,必须提供在有效期内身份证复印件归档()
答案
是
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
是
A.客户身份识别
B.关注客户档案
C.企业征信
D.反洗钱历史记录依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分可疑交易
A.各地银监会负责各地的反洗钱监督管理工作
B.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动,都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
A.第三方
B.银行
C.责任共担
D.以上都不是
A.金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
B.金额为人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
C.金额为人民币8000元以上或者外币等值1000美元以上
D.金额为人民币5000元以上或者外币等值5000美元以上
A.每周一次,对所有柜员尾箱的现金、重空凭证等实物进行盘点(含自助银行设备尾箱)
B.每月月末,对汇兑业务进行一次盘点
C.应填写盘点记录表并留存盘点记录
D.按照每周每月的盘点频次执行
A.制度
B.反洗钱
C.核算部门
D.营销部门
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料保存制度
C.交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
A.原则上,对于每年出勤数量排名后三位的评定师将予以降级或撤销资格
B.如质量评定师因岗位变动,无法继续履职,本人可主动申请退出或公司直接予以撤销
C.如连续两次未按规定出勤或存在明显的过程履职不力问题,则由品质部提议撤销其资格
D.凡资格撤销后永不得再次参与评选认证