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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

客户风险等级管理是指按照客户的特点或者账户的属性，综合考虑（）等因素，评估其洗钱风险，合理确定客户洗钱风险等级，同时予以持续关注、适时调整，并针对不同风险等级采取相应风险控制措施的行为

A.客户特性

B.地域

C.行业（含职业）

D.业务（含金融产品、金融服务）

答案

ABCD

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第1题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()

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第2题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()

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第3题

按照客户的特点或者帐户的属性，并考虑地域、业务、行业、股东背景、客户是否为外国政要等因素，我行客户划分为高风险、中风险、低风险和无风险等四个风险等级。（）

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第4题

所称的客户洗钱风险等级分类，是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求，对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()

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第5题

金融机构应按照客户特点或者账户属性，并考虑（）因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级

A.性别

B.地域

C.业务

D.行业

E.客户是否为外国政要

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第6题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()个等级。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第7题

客户反洗钱评估和等级分类管理中的动态管理原则是指定期关注客户洗钱风险状况，及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施。()

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第8题

关于适当性管理，下列说法正确的是（）

A.向客户推介产品或业务前一定查看产品（业务）和客户涉及适当性管理的三要素（风险等级、投资范围、投资期限）

B.若客户未做风险测评（或者过期）、或者不符合适当性匹配原则，不可以主动向客户推荐相应产品或业务

C.不得对客户进行诱导或干扰，影响风险测评测试结果

D.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评3次

E.目前公司IT系统设置为每个客户每日最多测评5次

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第9题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在()的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。

A.持续关注

B.无需关注

C.重点关注

D.一般关注

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第10题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()。

A.高风险客户

B.较高风险客户

C.一般风险客户

D.低风险客户

E.风险客户F无风险客户

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第11题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的（）原则是指，金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级

A.风险相当

B.全面性

C.同一性

D.动态管理

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