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[判断题]

擅自和外包公司或个人开展合作或从事本行以外的其他产品的营销属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中的等级三()

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第1题
以下哪些行为为禁止行为()

A.在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

B.委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

D.擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作

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第2题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体内容包括哪些()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第3题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第4题
未经审批擅自实施采购或选择非公司合作供应商的,对责任人及部门(项目)负责人各处200元/次罚款,造成违反公司相关制度无法付款的,由责任人及部门(项目)负责人个人向供应商全额付款()
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第5题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,本行拒绝与客户建立各类业务关系和为其办理各类业务的情形包括但不限于()

A.客户要求以匿名或假名建立业务关系或进行交易

B.有组织同时或分批开户,开户理由不合理,开立业务与身份不相符,有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形

C.客户身份不明且拒绝配合开展尽职调查

D.被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单的单位客户

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第6题
进行客户招揽时,必须遵守()
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应;不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成,不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬D.以上都必须遵守
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第7题
下列对廉洁制度说法正确的()

A.擅自接受关联或合作单位当事人的宴请或高档娱乐消费等活动

B.向合作方或合作供应商索要或接受回扣、红包、有价证券、贵重物品和好处费等不正当 好处;参加供应商或客户之间的赌博活动

C.利用工作为家人和亲友谋取不正当利益或为其从事营利性活动提供便利条件

D.可以同时受雇于其他雇主或单位从事第二职业

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第8题
使用网络社交媒体的“十个严禁”中,下列描述错误的是()

A.严禁利用网络社交媒体从事以营利为目的以及与监狱民警身份不相符的商业推销、推广活动

B.严禁非本单位人员加入本单位工作群,在工作群发布个人信访诉求或诽谤诋毁他人的言论

C.严禁擅自通过网络社交媒体参与或支持示威游行、集体维、请愿等活动

D.严禁在任何网络社交媒体讨论工作事项

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第9题
未经公司批准,分支机构可以对外擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作()
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第10题
经营代理保险业务的各分支机构不得出现以下情况()

A.违规收取外部机构任何形式的补贴、奖励或佣金的

B.擅自印制代销产品的宣传资料,或变更产品宣传资料的内容的

C.伪造、擅自印制或套用重要凭证的

D.应通过未通过系统销售保险产品、核算资金或结算手续费的

E.与未获准入的保险公司开展合作或销售未准入的保险产品的

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第11题
在货物贸易跨境收付业务中银行可借助那些第三方途径开展单证审核及尽职调查?()

A.货物贸易外汇监测系统

B.仓储公司、国际提单查询机构、船公司

C.行业协会等网站

D.海外联行或母行、本行其他分支机构

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