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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的合规管理人员应当符合以下条件（）

A.具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能

B.具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

C.具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

D.具备8年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

答案

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第1题

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》的实施日期为（）（）

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

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第2题

证券机构主要包括（）等金融机构。

A.证券公司

B.投资基金管理公司

C.保险机构

D.小额贷款公司

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第3题

在我国，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

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第4题

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）从事证券投资活动。

A.证券公司

B.保险资产管理公司

C.基金公司

D.投资公司

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第5题

以下哪类机构不能成为受托管理保险资金的投资管理人（）

A.保险资产管理公司

B.证券公司

C.证券资产管理公司

D.信托公司

E.公募基金公司

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第6题

符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内投资者

A.境内，境外

B.境内，境内

C.境外，境外

D.境外，境内

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第7题

依法对（）的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

下列关于QDII的描述不正确的是（）

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

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第9题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有（）年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2，2

B.2，1

C.1，1

D.1，2

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第10题

（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险

A.信息披露合规性风险

B.销售合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.投资合规性风险

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